股轉(zhuǎn)與新三板掛牌公司簽署新版掛牌協(xié)議 加強投資者權(quán)益維護

 挖貝網(wǎng)訊 4月25日消息，全國股轉(zhuǎn)公司在其官方微信公眾號發(fā)文表示，近期發(fā)布了新版掛牌協(xié)議，并完成了與全體掛牌公司重新簽署新版掛牌協(xié)議的工作。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，新版掛牌協(xié)議主要對5方面內(nèi)容進行強化。包括：一、進一步明晰雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，明確全國股轉(zhuǎn)公司服務(wù)職能，保障掛牌公司權(quán)利。二、強化全國股轉(zhuǎn)公司一線監(jiān)管職能。三、推動爭議解決，維護投資者權(quán)益。四、加強知識產(chǎn)權(quán)保護，營造良好市場環(huán)境。五、增強協(xié)議的適用性和規(guī)范性。

以下為全國股轉(zhuǎn)公司原文：

全國股轉(zhuǎn)公司完成新版掛牌協(xié)議簽署工作

近期，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）發(fā)布了新版掛牌協(xié)議，并完成了與全體掛牌公司重新簽署新版掛牌協(xié)議的工作。

本次修訂并簽署新版掛牌協(xié)議，旨在進一步加強全國股轉(zhuǎn)公司的一線監(jiān)管職能、有效防范風(fēng)險，明確全國股轉(zhuǎn)公司服務(wù)職能、保障掛牌公司權(quán)利，推動爭議解決、維護投資者權(quán)益，加強知識產(chǎn)權(quán)保護、營造良好市場環(huán)境。新版掛牌協(xié)議突出了自律監(jiān)管的核心作用，強調(diào)雙方在自律管理、服務(wù)、準入、市場活動等方面的權(quán)利義務(wù)對等，體現(xiàn)了鮮明的市場化特征，主要有以下五方面的內(nèi)容。

一是進一步明晰雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，明確全國股轉(zhuǎn)公司服務(wù)職能，保障掛牌公司權(quán)利。新版掛牌協(xié)議強調(diào)了全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)與掛牌公司共同遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議約定，全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當為掛牌公司開展證券交易、證券發(fā)行、并購重組、信息披露等活動提供平臺及相關(guān)設(shè)施、接受咨詢并提供指導(dǎo)等服務(wù)。掛牌公司有權(quán)利按照業(yè)務(wù)規(guī)則開展相應(yīng)活動，獲取全國股轉(zhuǎn)公司提供的平臺及相應(yīng)服務(wù)。

二是強化全國股轉(zhuǎn)公司一線監(jiān)管職能。新版掛牌協(xié)議強調(diào)了全國股轉(zhuǎn)公司的監(jiān)管職權(quán)和掛牌公司的基本義務(wù)，充實自律監(jiān)管依據(jù)。明確全國股轉(zhuǎn)公司可對掛牌公司采取公開問詢、要求解釋和進行現(xiàn)場檢查，掛牌公司存在違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司可以采取自律監(jiān)管措施和紀律處分，明確全國股轉(zhuǎn)公司有權(quán)決定掛牌證券的暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和終止掛牌，掛牌公司有義務(wù)遵守全國股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則并接受自律管理，豐富自律監(jiān)管手段。

三是推動爭議解決，維護投資者權(quán)益。新版掛牌協(xié)議依法約定了仲裁條款，明確了仲裁機構(gòu)、仲裁地、仲裁規(guī)則、仲裁效力等，以利于高效解決爭議。此外，全國股轉(zhuǎn)公司以協(xié)議修訂為契機，推動完善新三板市場爭議解決機制，建立了與深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心等機構(gòu)的合作，積極引導(dǎo)掛牌公司、投資者、中介機構(gòu)等市場主體通過調(diào)解解決糾紛。

四是加強知識產(chǎn)權(quán)保護，營造良好市場環(huán)境。全國股轉(zhuǎn)公司服務(wù)于廣大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成長型企業(yè)，高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護，在協(xié)議修訂中強調(diào)了全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)合法、合理使用掛牌公司信息資料，同時掛牌公司應(yīng)保證其相應(yīng)信息不侵犯任何第三方享有的相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)。

五是增強協(xié)議的適用性和規(guī)范性。首先，拓寬協(xié)議應(yīng)用范圍，將原掛牌協(xié)議中掛牌對象由“股票”修改為“證券”，便于與后續(xù)豐富市場產(chǎn)品和服務(wù)相銜接。其次，增加電子簽章效力條款，為信息化建設(shè)預(yù)留空間。最后，根據(jù)規(guī)則變化、監(jiān)管實踐調(diào)整了原協(xié)議中不符合規(guī)則和監(jiān)管現(xiàn)狀的措辭、表述，如根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定修改了掛牌核準程序的相關(guān)內(nèi)容，根據(jù)監(jiān)管實踐將掛牌費用條款予以完善等。

掛牌協(xié)議是全國股轉(zhuǎn)公司與掛牌公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)法律文件，是雙方共同的行為準則，修訂后的掛牌協(xié)議突出了強監(jiān)管控風(fēng)險、保護投資人權(quán)益、充分服務(wù)市場主體的特點。全國股轉(zhuǎn)公司將進一步貫徹落實全國金融工作會議和中央經(jīng)濟會議有關(guān)部署要求，在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，持續(xù)推進規(guī)則體系的完善，強化規(guī)則監(jiān)管，防控金融風(fēng)險，為構(gòu)建多層次資本市場、推動資本市場強國建設(shè)做出更大貢獻。